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12个危险信号:采掘业许可证和合同授予中的腐败风险(pdf 1.21 mb)
如果提出正确的问题,监督行为者可以发现和防止石油、天然气和采矿部门的腐败。腐败计划可能是复杂和不透明的,但在资源丰富的国家确实存在明确的模式和类似的问题行为迹象。BOB网投站
为了找到这些问题,我们研究了现实世界中石油、天然气和采矿部门中出现腐败指控的100多个许可证或合同授予案例。这些病例来自49个资源生产国。BOB网投站
在这项工作的基础上,我们列出了采掘业许可证和合同授予中的12个腐败危险信号,每一个都有现实世界的插图。这个列表可以为许多类型的参与者提供一个具体、实用的工具,尤其是:
- 设计奖励程序的政府官员。管理奖励过程的规则和程序可以帮助防止本报告中描述的各种有问题的行为。
- 监督和批准奖项的政府官员。这些官员可能代表监管机构、部委、国家石油或矿业公司或地籍官,他们可以在颁奖过程中使用红旗名单来检测某些行为,避免做出有争议的、低效的决定。
- 议员和政府监督机构。一些议会在批准颁发许可证方面具有正式作用,而另一些议会则可以要求行政部门回答有关颁发许可证的问题。反腐委员会、国家采掘业透明度倡议(EITI)分会、最高审计机构和其他政府机构的成员也可以在工作中使用这份名单。
- 执法人员。国内外执法人员可以利用这份名单来帮助组织对可疑案件的调查,或者作为线索和有用的调查线索的来源。
- 采掘公司官员。当公司高管评估是否参与奖励程序或是否与某家公司合作时,我们的危险信号清单可以帮助他们评估腐败风险——例如,作为反腐败尽职调查、风险管理或合规职能的一部分。
- 金融机构工作人员。投资者(包括公司、银行、国际金融机构和私募股权公司)还需要评估一个项目的腐败风险,并决定如何以及是否为一个项目提供融资。
- 民间社会行动者和记者。非政府组织工作人员、活动人士、活动家和记者可以使用这份名单来调查正在进行或过去的颁奖程序或个别奖项的完整性和合法性。特别是,该清单可以帮助他们确定重要的调查方向,并对稀缺资源进行优先排序。