上个月,美国当局采取了行动抓住一套280万美元的迈阿密公寓,海景尽收眼底。在法庭文件中,他们对其最终所有者丹尼斯-克里斯特尔·萨苏·恩格索提出了新的腐败指控,他是法国总统总统的儿子刚果共和国他也是议会成员,曾在该国石油部门担任要职*这些指控让人们得以一窥强大的政治精英可能如何从石油行业机构榨取公共资金,以及众多外国推手如何参与其中。
(在这篇文章中,“萨苏·恩格索”指的是丹尼斯-克里斯特尔·萨苏·恩格索。)
根据联邦检察官的说法,在2011年至2014年期间,萨苏·恩格索“利用他对刚果石油部门的控制,从国家石油公司(SNPC)挪用了数百万美元的公共资金,并从中提取了数百万美元的贿赂。”据称被盗的资金随后通过空壳公司账户转移,最终用于购买豪车、私人飞机、65万美元的洛杉矶酒店账单以及包括迈阿密酒店在内的几处豪宅《阁楼》.刚果共和国500万公民中的大多数人都不知道这样的奢侈品。该国是撒哈拉以南非洲的第三大石油生产国,但多年来大量的石油租金并没有下降翻译可持续的经济增长或减少贫困。
与许多资产查封案件一样,当局针对的是资产本身,这次是海边公寓。丹尼斯-克里斯特尔·萨苏·恩格索被描述为公寓的最终所有者,但不是被告。他和他的同伙都没有被指控犯罪。萨苏·恩格索尚未对诉讼程序发表评论媒体网点.在应对在回答全球见证的问题时,刚果国家石油公司的一名代表表示,刚果国家石油公司将在进一步回应之前研究这些指控。
国有石油公司腐败风险
NRGI的同事和我研究了数十起涉及国家石油公司(noc)的腐败案件,包括BOB网投站安哥拉,巴西,伊拉克,尼日利亚,俄罗斯而且委内瑞拉.从这篇综述中,我们发现NOC腐败通常有三种主要形式之一:国家石油公司的腐败通常有三种主要形式之一:国家石油公司官员索取或收受贿赂;国家石油公司将有利可图的合同和商业机会引向有政治关系的公司;或者官员挪用国家石油公司的资金。
最不同寻常的是,这三种类型的指控都出现在迈阿密公寓的投诉中。美国当局指控萨苏·恩格索“在大约2014年至2016年期间接受了价值150多万美元的贿赂,以换取国家石油公司授予利润丰厚的石油许可证合同。”这并不是刚果国家石油公司或其代表第一次受到贿赂指控。2018年,瑞士法律程序大型石油贸易公司贡沃尔(Gunvor)的一名员工向刚果国家石油委员会(SNPC)官员和其他高层人物行贿。
迈阿密的起诉书还称,萨苏·恩格索利用“他在国家石油公司的控制地位,确保他有兴趣的公司在利润丰厚的石油项目中获得‘当地合伙人’的地位”,将有利可图的交易引向他自己的公司。
美国当局认为,“刚果石油财富的守门人”萨苏·恩格索从国家石油公司的账户中贪污了数百万美元,这是三件事的结集。起诉书引用了几封电子邮件,在这些邮件中,他要求加蓬一家银行刚果分行的首席执行官将SNPC账户中的钱转到他自己的空壳公司账户中。
附近的外国球员
购买迈阿密公寓和其他奢侈品的资金通过几家空壳公司的银行账户,以及萨苏·恩格索本人以及他在美国银行(bank of America)和其他机构的一名亲密伙伴开设的账户。这样,这些指控反映了现代盗贼统治最突出的趋势之一:利用空壳公司和外国银行盗走非法财富。全球见证在其对迈阿密投诉的评估中要求对所有相关各方进行全面调查,包括为交易提供便利的任何个人或公司,并重申迫切需要对受益所有权信息进行公开登记,并对银行、律师和房地产经纪人了解其客户及其资金来源提出更严格的要求。bob手机版登陆对萨苏·恩格索家族的多项调查证明了这些要求是合理的:全球见证已经证明了这一点发现了其他与该家族有关的海外房产,(其中一个在特朗普拥有的一栋大楼里)法国当局.
除了帮助转移资金的中间人,其他外国玩家也在附近活动。刚果国家石油公司(SNPC)严重依赖国际石油公司和国际大宗商品交易商开采和销售该国的石油。国家石油公司在一个字符串的争议但NOC目前或近期的合作伙伴仍包括许多致力于防止腐败和维护诚信标准的顶级公司。其中包括超级巨头雪佛龙、埃尼和道达尔,以及贸易公司嘉能可和托克。这些合作关系并不意味着这些公司从事了非法行为,但它们确实表明了对风险的高度容忍度。(埃尼和道达尔重申,当全球见证问及刚果国家石油委员会最近的指控时,他们没有在刚果从事任何腐败行为。)
然而,根据迈阿密的起诉书,SNPC的至少一个企业合作伙伴为了获得石油开采权而行贿。一家或多家公司还与一家受益所有人包括萨苏·恩格索的刚果公司有业务往来。这些显然是有问题的,甚至可能是犯罪行为,相关司法管辖区的反贿赂部门应该调查。
更微妙和更具挑战性的是SNPC的行业合作伙伴是如何促成腐败的,包括只是睁一只眼闭一只眼。毕竟,没有外国合作伙伴,国家石油公司的官员就没有石油收入可以挪用。这些公司在更广泛的场景中是必不可少的参与者——即使是那些没有参与贿赂等不当行为的公司。
私营公司如何避免国家石油公司腐败?
在一个新的NRGI项目中,我们正在研究当潜在的国家石油公司合作伙伴表现出较高的腐败风险时,私营公司将如何应对。在某些情况下,如果NOC在一个国家的盗贼统治中根深蒂固,那么公司可能就应该离开。但是,如果公司选择留下来与国家石油公司做生意,他们可以采取什么措施来防止和避免腐败?
在接下来的几个月里,我们将为这些措施可能带来的后果制定思路,与一系列公司代表和专家进行讨论,并广泛分享结果。正在讨论的想法包括:根据国家石油公司独特的政治现实调整尽职调查制度;及时披露支付给国家石油公司的款项;避免某些类型的高风险第三方代理和承包商;完善合资企业合同中的反腐败条款;在审查承包商时采用更严格的政治风险概念;支持公民问责制。
由此产生的指导方针不会包含完美的答案,也不会神奇地解决几十年来的腐败遗留问题。但是,通过公开讨论围绕许多国家石油公司的现实腐败风险,并就如何做得更好提出切实可行的建议,我们希望该项目能够减少私营部门参与者有意或无意的纵容行为。
与大多数石油生产国一样,刚果共和国也面临着经济危机。石油收入和公共债务正在枯竭织机大.随着石油公司勒紧裤腰带过日子,石油投资正面临威胁狭窄的他们的投资组合面临需求下降。而“目的风险,生产国可能也会感到压力,必须改善治理策略,以获BOB网投站得外国投资和国际货币基金组织等行为体的紧急救助。这些因素结合在一起,可能会使大规模腐败的代价更高。在这种不断变化的背景下,跨国公司要么参与腐败或助长腐败,从而成为问题的一部分;要么参与解决问题,即使在自身的法律利益不受影响的情况下,也要坚持更高的治理标准。
*美国司法部律师于2020年6月12日向美国佛罗里达州南区地方法院提起诉讼。这是一份民事申请,要求没收佛罗里达州迈阿密比斯坎大道900号6107单元的财产。该文件可在美国法院记录网站上查阅溜蹄.
亚历山德拉·吉利斯是自然资源治理研究所的顾问,著有bobapp手机客户端下载《粗暴的意图:石油腐败如何污染世界》.
由Flickr用户拍摄的迈阿密图片瓦莱丽(via attribution - noncommercial - noderivatives 2.0 Generic (CC BY-NC-ND 2.0))。