来自全球见证、自然资源治理研究所、美国乐施会、公众之眼、资源问题和RAIDbobapp手机客户端下载的声明
2022年5月,处于全球大宗商品市场和能源转型核心的跨国公司嘉能可(Glencore)承认在全球多个国家存在广泛而系统的腐败。BOB网投站嘉能可承认 有罪接受美国、英国和巴西的腐败指控,预计将支付约15亿美元的罚款。一名参与调查的美国官员说说他的团队发现,“贿赂已融入(嘉能可)企业文化。高层的语气是:不惜一切代价。”
嘉能可声称,其有害的企业文化已成为过去。6个公民社会组织今天呼吁嘉能可展示其新的承诺“做一个负责任和有道德的经营者”,并详细说明公司应该采取的具体步骤。这些集团进一步向嘉能可的合作伙伴(包括银行、投资者和贸易伙伴)施压,要求他们坚持将这些改革作为与嘉能可进一步合作的先决条件。
过去10年里,嘉能可在至少8个国家行贿,其中包括一些世界上最贫穷的国家:巴西、喀麦隆、Côte科特迪瓦、刚果民主共BOB网投站和国、赤道几内亚、尼日利亚、南苏丹和委内瑞拉。这些贿赂帮助嘉能可获得了交易,但牺牲了普通民众的利益。该公司还为了自己的经济利益,故意操纵美国燃料油的市场价格。
随着嘉能可的存在,可能还会有更多指控在调查中瑞士和荷兰当局的调查。一些非政府组织而且媒体有 也 被称为 注意 来该公司与丹•格特勒(Dan Gertler)的长期关系,格特勒是一位参与了数十笔矿业和石油交易的商人,受到美国政府的监管制裁刚果民主共和国的高层腐败。格特勒否认有任何不当行为。
鉴于嘉能可业务的规模和广度,其风险很高。嘉能可持续的腐败和价格操纵,将加剧发展中国家的治理挑战,并降低其在发展中国家开展采掘项目和大宗商品采购的公共收入。BOB网投站
进一步的不当行为还可能阻碍全球向低碳能源的重要转变。嘉能可是全球最大的钴生产商,并在镍和铜行业占据领先地位,这两种矿物对低碳技术至关重要。腐败造成的丑闻、纠纷和破坏对可靠的关键矿产供应链构成了严重威胁。
嘉能可迄今宣布的改革包含一些可能有用的进展。除了扩大合规团队和改善举报人制度外,嘉能可还将在2021年道德与合规报告提供有关公司反腐败政策的更多信息,包括如何定义和管理高风险第三方。嘉能可大幅减少了对交易销售和采购代理(在多个国家充当贿赂渠道的中介机构)的使用,并对剩下的代理采取了更严格的控制,其中包括BOB网投站信息披露代理人的名字和受益所有人。所有交易者都应采用这种类型的报告作为标准做法。
嘉能可已承诺促进bob手机版登陆交易对手之间的受益所有权披露发布合资伙伴的所有权信息。嘉能可也是该项目的支持公司之一采掘业透明度倡议(EITI),虽然有些EITI利益相关者最近呼吁公司退出倡议,而EITI董事会主席已经强调嘉能可的“行为与《公约》的精神和文字都不一致对EITI支持公司的期望,这体现了公司对企业透明度和问责制的承诺。”
嘉能可(Glencore)需要进行翻天覆地的变革,以证明它已经度过了难关,真正结束了过去的腐败、非法和有害做法。全面实施以下建议将表明嘉能可愿意超越空谈,为开创一个更负责任的运营时代而付出艰苦的努力。
建议
该公司的反腐改革必须包括进一步的具体行动,以证明企业文化和实践的真正转变。嘉能可应该:
面对如此广泛而系统性的腐败,嘉能可不是唯一应该采取行动的企业。嘉能可的投资者、大宗商品交易买家和卖家、为其活动提供资金的银行以及其他合作伙伴应:
其他人也应回应:
图片由马龙·特洛特曼为Shutterstock
2022年5月,处于全球大宗商品市场和能源转型核心的跨国公司嘉能可(Glencore)承认在全球多个国家存在广泛而系统的腐败。BOB网投站嘉能可承认 有罪接受美国、英国和巴西的腐败指控,预计将支付约15亿美元的罚款。一名参与调查的美国官员说说他的团队发现,“贿赂已融入(嘉能可)企业文化。高层的语气是:不惜一切代价。”
嘉能可声称,其有害的企业文化已成为过去。6个公民社会组织今天呼吁嘉能可展示其新的承诺“做一个负责任和有道德的经营者”,并详细说明公司应该采取的具体步骤。这些集团进一步向嘉能可的合作伙伴(包括银行、投资者和贸易伙伴)施压,要求他们坚持将这些改革作为与嘉能可进一步合作的先决条件。
过去10年里,嘉能可在至少8个国家行贿,其中包括一些世界上最贫穷的国家:巴西、喀麦隆、Côte科特迪瓦、刚果民主共BOB网投站和国、赤道几内亚、尼日利亚、南苏丹和委内瑞拉。这些贿赂帮助嘉能可获得了交易,但牺牲了普通民众的利益。该公司还为了自己的经济利益,故意操纵美国燃料油的市场价格。
随着嘉能可的存在,可能还会有更多指控在调查中瑞士和荷兰当局的调查。一些非政府组织而且媒体有 也 被称为 注意 来该公司与丹•格特勒(Dan Gertler)的长期关系,格特勒是一位参与了数十笔矿业和石油交易的商人,受到美国政府的监管制裁刚果民主共和国的高层腐败。格特勒否认有任何不当行为。
鉴于嘉能可业务的规模和广度,其风险很高。嘉能可持续的腐败和价格操纵,将加剧发展中国家的治理挑战,并降低其在发展中国家开展采掘项目和大宗商品采购的公共收入。BOB网投站
进一步的不当行为还可能阻碍全球向低碳能源的重要转变。嘉能可是全球最大的钴生产商,并在镍和铜行业占据领先地位,这两种矿物对低碳技术至关重要。腐败造成的丑闻、纠纷和破坏对可靠的关键矿产供应链构成了严重威胁。
嘉能可迄今宣布的改革包含一些可能有用的进展。除了扩大合规团队和改善举报人制度外,嘉能可还将在2021年道德与合规报告提供有关公司反腐败政策的更多信息,包括如何定义和管理高风险第三方。嘉能可大幅减少了对交易销售和采购代理(在多个国家充当贿赂渠道的中介机构)的使用,并对剩下的代理采取了更严格的控制,其中包括BOB网投站信息披露代理人的名字和受益所有人。所有交易者都应采用这种类型的报告作为标准做法。
嘉能可已承诺促进bob手机版登陆交易对手之间的受益所有权披露发布合资伙伴的所有权信息。嘉能可也是该项目的支持公司之一采掘业透明度倡议(EITI),虽然有些EITI利益相关者最近呼吁公司退出倡议,而EITI董事会主席已经强调嘉能可的“行为与《公约》的精神和文字都不一致对EITI支持公司的期望,这体现了公司对企业透明度和问责制的承诺。”
嘉能可(Glencore)需要进行翻天覆地的变革,以证明它已经度过了难关,真正结束了过去的腐败、非法和有害做法。全面实施以下建议将表明嘉能可愿意超越空谈,为开创一个更负责任的运营时代而付出艰苦的努力。
建议
该公司的反腐改革必须包括进一步的具体行动,以证明企业文化和实践的真正转变。嘉能可应该:
- 始终保持与各国国有企业交易的透明度。BOB网投站嘉能可在7个国家贿BOB网投站赂官员,操纵与国有企业的石油交易。在这样做的过程中,该公司欺骗了公民对国家自然资源的公平交易。目前只有嘉能可披露其与EITI参与国国有企业的贸易信息,并且在这些披露中仅提供汇总的财务数据。BOB网投站其他国家的公民,如巴西、赤道几内亚和BOB网投站委内瑞拉——嘉能可最近都贿赂了这些国家的官员——也应该获得透明度。EITI的发布指导贸易商如何报告与国有企业的交易;现在是嘉能可在其与国有企业的业务中实施这一良好做法的时候了。彻底实施已建立的良好实践——而不是以不均衡的、最低限度的方式采用它们——将表明真正的文化变革。
- 紧急审查与俄罗斯国有企业的任何剩余业务,并披露任何正在进行的业务的信息。3月,嘉能可(Glencore)所述该公司将避免在俄罗斯开展新的贸易业务,但会履行之前的合同承诺,并保持在俄罗斯公司的股权。此后,嘉能可一直没有就这一公众普遍关注的问题进行报道,离开了媒体而且非政府组织拼凑出它在多大程度上帮助克里姆林宫获得了石油收入。如果嘉能可现在关心负责任的行为,该公司必须在其在俄罗斯的活动中明显地履行这一承诺。及时公开报告其俄罗斯业务,将使相关利益相关者了解嘉能可是否正在采取充分措施避免造成损害。
- 采取并公布减少国有企业腐败风险的措施。在认罪书中提到的几乎所有案件中,国有企业都发挥了作用。嘉能可应公布其针对国有企业的反腐败措施,尤其是涉及上述指控的国有企业和其他腐败风险较高的国有企业。缓解措施应包括加强尽职调查标准;与国有企业的谈判及其结果,包括获得石油交易合同或续签采矿许可证,应充分、及时地保持透明度;严格的“旋转门”限制;并且,实时支付信息披露等措施要做到防止挪用。
- 作为尽职调查制度的一部分,禁止与存在明显腐败风险的实体合作。嘉能可的第三方尽职调查体系仍允许该公司根据具体情况自行决定是否与存在明显腐败风险的实体合作——这种做法未能充分保护公众利益。bob买球网站嘉能可应制定并披露相关规定,禁止与未能满足某些基本要求的第三方合作标准,包括拒绝报告其受益所有人的实体,以及其主要人员或受益所有人包括:存在利益冲突的公职人员或持有违反生产国法律的商业利益的实体;前任官员:最近离开这种有影响力的职位的前官员;或被定罪或以其他可靠证据证明犯有腐败相关罪行的个人或实体,且没有找到适当补救的证据。
- 停止与丹·格特勒及其公司的商业和财务关系。2017年,美国财政部批准格特勒和他的公司根据《全球马格尼茨基法案》调查发现,格特勒“通过在刚果民主共和国进行价值数亿美元的不透明和腐败的采矿和石油交易积累了财富[并且……]利用他与刚果民主共和国前总统约瑟夫·卡比拉(Joseph Kabila)的亲密友谊充当刚果民主共和国矿业资产销售的中间人。”格特勒否认有不当行为,但制裁仍然有效。媒体报道显示嘉能可仍在继续付钱给格特勒大量来自刚果矿业资产的特许权使用费。嘉能可表示,这笔款项对于防止其矿业资产被扣押是必要的,但该公司在付款金额、付款与制裁的关系以及付款条件方面提供的公开信息很少。2022年2月,格特勒与刚果政府达成协议,将其部分资产归还刚果民主共和国。该协议的全文尚未公布,但政府官员已对其内容进行了简要介绍表明格特勒将获得2.4亿欧元的赔款,格特勒将保留在刚果民主共和国几处利润丰厚的股份。其中包括嘉能可的两座铜钴矿(KCC和Mutanda),预计他将继续从中获得特许权使用费,尽管刚果民主共和国有一名高级官员声明公开称格特勒是“我国掠夺性制度的缔造者之一”。民间社会团体和其他组织严厉地批评这项不透明的协议,包括要求刚果民主共和国政府游说团体美国政府将格特勒从美国制裁名单中移除。向受制裁的实体/个人付款,即使不是法律问题,也会引发重要的道德问题,并削弱嘉能可的业绩承诺“负责地采购促进日常生活的商品。”鉴于美国认罪协议和美国制裁,嘉能可应:(i)停止向美国制裁实体支付所有款项;(ii)全面停止向美国制裁实体支付所有款项披露迄今为止向格特勒关联实体支付的所有款项以及在此类款项停止之前的任何款项,包括在向伦敦证券交易所提交的季度报告中,(iii)确保其不参与游说反对美国制裁,并在被要求这样做时公开披露,(iv)根据美国法律第12条的要求,全面合作并向美国和外国执法和监管机构提供有关其代理人和其他实体涉嫌腐败的所有信息认罪协议.
- 实施改革,防止嘉能可交易市场的市场滥用和价格操纵。美国商品期货交易委员会(CFTC)指控嘉能可“操纵、欺诈和腐败行为涉及其整个石油交易集团的交易员和其他人员,包括高级交易员、柜台主管和监管人员,包括石油集团全球负责人,并导致数亿美元的不当收益。嘉能可的操纵和欺骗性行为破坏了合理的供需力量,以及全球现货和衍生品石油市场的完整性。”虽然这些收费涉及具有特定特点的特定市场的交易,但公平和竞争性的定价对于保护生产国的利益和确保世界各地商品市场正常运作是必不可少的。BOB网投站嘉能可(以及指派给它的合规监督员)应采取措施,在其不同的交易市场上防止各种形式的滥用行为。
- 承认其腐败和市场滥用所造成的伤害,并认真努力赔偿受害者。除了在至少8个国家助长腐败和侵蚀治理之外,嘉能可的行为还造成了财务损失。BOB网投站例如,根据CFTC的事实陈述,由于嘉能可操纵价格和“不正当地获取非公开信息”,一家墨西哥国有企业在大量石油货运交易中获得了较低的回报。嘉能可应承认其行为造成的损害,包括国家、社区、实体和个人因其行为而遭受损失。嘉能可的公开声明没有承认这些损害,也没有向受到损害的人道歉;这些都是实现恢复性司法的重要步骤。该公司还应与检察机关和其他实体合作,协助确定其腐败行为和市场滥用行为的受害者,并提供恢复、补救和/或赔偿。
面对如此广泛而系统性的腐败,嘉能可不是唯一应该采取行动的企业。嘉能可的投资者、大宗商品交易买家和卖家、为其活动提供资金的银行以及其他合作伙伴应:
- 评估与嘉能可相关的腐败风险,采取强有力的缓解措施,如果嘉能可未能应对这些风险,就退出。公开报告这一过程及其结果。嘉能可的任何合作伙伴,只要声称致力于诚信、负责任的采购或可持续性,都应立即重新评估其与嘉能可的关系,并就其计划如何进行提供全面的公开说明。脱离接触可能是合适的。比如墨西哥国家石油公司停止嘉能可的石油贸易竞争对手维托尔(Vitol)曾涉嫌贿赂墨西哥官员。从嘉能可采购钴的电池和电动汽车制造商,如特斯拉(Tesla)、通用汽车(GM)、三星(Samsung)、LG化学(LG Chem)和英伦伏(Britishvolt),如果嘉能可继续与受益于腐败或与腐败有关、或受到制裁的行为者开展业务,应考虑退出该公司。
- 坚持让嘉能可采取上述措施,并报告实施情况。嘉能可的合作伙伴不应允许该公司单方面制定自己的补救条款,因为它可能会跳过它认为不方便或代价高昂的改革。合作伙伴必须发挥自己的作用,并坚持将上述措施作为正在进行或未来业务的条件。
- 在与与嘉能可(Glencore)腐败有关的高管打交道时,要谨慎行事。美国的认罪协议是事实陈述这些证据表明,嘉能可两名前高管监督并参与了腐败行为。目前还没有对这些人提出指控。然而,任何拥有可靠尽职调查系统的公司都应该仔细评估与高风险和声誉受损的个人打交道,即使他们从事的是“绿色”业务。
- 对大宗商品交易商进行更严格的反腐尽职调查。活跃在大宗商品供应链中的企业不应将嘉能可的腐败视为孤立案例,尤其是考虑到近期涉及其他大宗商品交易商的法律行动。2020年,维托尔同意了支付向美国和巴西当局支付1.35亿美元以解决一起涉及贿赂在巴西、厄瓜多尔和墨西哥。该公司在2020年之前一直在行贿,这表明这一挑战在很大程度上是当前的挑战。与嘉能可一样,维多也面临着指控商品期货交易委员会操纵市场的指控2021年,贡沃尔的一名前交易员认罪贿赂厄瓜多尔官员,再次到2020年。美国提交的案件文件称,贡渥集团有更广泛的企业共谋行为,目前贡渥集团仍在美国接受调查。几年前,瑞士当局扣押了贡渥集团刑事责任罪名是在刚果共和国和Côte科特迪瓦的腐败行为。托克已经破产调查该公司否认有不当行为。鉴于这一记录,投资者和贸易伙伴应要求大宗商品交易商提供有关透明度和反腐改革的严格证据,作为参与的条件。
其他人也应回应:
- 有官员收受嘉能可贿赂的8个国家的政府应展开调查,并采取适当BOB网投站制裁措施。相关公共机构(包括针对特定行业或金融的监察长、反腐败机构、议会委员会和最高审计机构)应发挥作用,并应坚持让嘉能可及其合作伙伴全力合作。
- 主要交易市场(尤其是瑞士和英国)的当局应该更有效地监管大宗商品交易商。尽管他们的腐败记录和对全球经济和世界各国的巨大影响,但像嘉能可这样的交易商是“BOB网投站几乎没有监管“瑞士和英国等大宗商品交易中心的有关部门应推动制定一项具有约束力的全球标准,以确保向政府和国有企业支付的大宗商品交易款项必须披露。
- 美国司法部将任命的独立合规监督员应与广泛的利益攸关方进行接触,包括民间社会行为体。美国当局将通过任命两名监督员来跟踪嘉能可履行其补救承诺的情况。鉴于嘉能可的活动损害了许多国家BOB网投站、社区和公民,监察员应在其三年任期内征求公众意见,并与公众分享信息。
- 美国和其他国家政府应考虑是否对涉嫌腐败的个人实施全球马格尼茨基制裁、旅行禁令或其他措施。案件材料清楚地表明,美国司法部掌握了有关嘉能可某些高管、政府官员和中介参与共谋的证据。在证据充分的情况下,美国和其他当局应该让个人承担责任。
- EITI应借鉴嘉能可的经验,投入更多精力和资源,确保其支持企业达到EITI的要求公司的期望.为了使EITI支持公司的标签具有意义,公司必须承担责任,特别是当它们严重违反该倡议自身的实践标准时。如果嘉能可在EITI实施国(喀麦隆、Côte d ' ivory、刚果民主共和国和尼日利亚)行贿BOB网投站,针对具体国家的EITI多方利益相关者团体应处理案件和国家应对措施。
- 包括国际矿业与金属理事会(ICMM)在内的行业协会,应该要求嘉能可这样的成员遵守较高的反腐败标准。包括嘉能可在内的ICMM成员承诺遵守ICMM采矿原则和相关业绩预期,包括“原则1:诚信经营,其中包括期望该成员将“执行防止贿赂和腐败的政策和做法,并公开披露提供便利的款项”。嘉能可承认行贿反映出该公司未能达到这一预期,ICMM应做出相应回应。
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