巴拿马文件的公布引起了全球对腐败和税收正义问题的前所未有的关注,许多被曝光的名字都与采掘业有关。媒体报道铺天盖地,抗议爆发,官员辞职。除了税收和企业政策改革外,民众还要求结束保密制度,这种制度使高级官员及其家人能够从不透明中获利。
但实际上,这种变化是如何发生的呢?解决方案的一部分包括bob手机版登陆透明度——公布实际拥有、受益于或控制资产的人的姓名。过去几个月,《采掘业透明度倡议》(EITI)以及石油、天然气和采矿业以外的行业大幅增加了此类信息披露的可能性。
巴拿马城的天际线。(知识共享图片通过Flikr/dronepicr)
今年2月,EITI董事会通过了2016 EITI标准.新标准最大的变化之一是,现在要求参与国在2020年1月1日之前要求(并要求公司披露)受益所有权信息。bob手机版登陆BOB网投站在2017年1月1日之前,国家一级的利益攸关方团体必须制定路线图,概述他们将如何进行此类披露。根据新标准,有关受益所有人身份的信息必须包括受益所有人“自然人”的姓名及其国籍、居住国家和所有权水平;关于如何行使所有权或控制权的细节;以及所涉政治人物的身份。公司必须确保他们提供的信息的准确性,EITI报告必须列出任何未能提交全部或部分受益所有权信息的公司。bob手机版登陆报告要求适用于在EITI国家投标、经营或投资采掘资产的所有公司实体。BOB网投站
EITI并不是唯一这样做的机构:世界银行2015年承诺为参与世界银行融资采购的实体研究收集和披露受益所有权信息的备选方案。bob手机版登陆上周,一项新的法律在英国该法案生效,要求所有公司对其受益所有人进行公开登记;从6月开始,英国政府将推出免费的公司受益所有人信息公开登记。bob手机版登陆
本周,“开放契约伙伴关系”和“开放企业”这两个透明的非政府组织,与一些公民社会组织(CSOs)一起宣布,他们打算启动一项名为“开放企业”的项目全球受益所有权bob手机版登陆登记册(GBOR).全球登记册对几个利益相关者来说至关重要:它将为考虑建立合资企业的公司提供潜在合作伙伴公司的信息,让公民社会组织和记者获得关于谁最终从采掘活动中受益的信息,并为政府执法提供更全面的信息。全球登记册将在一个平台上以开放数据格式提供公共受益所有权详细信息,公司可以在bob手机版登陆该平台上自我披露所有权信息。对于实施eii的政府而言,该平台可作为集中收集数据的地点。
借口,借口
那么,这些最近的发展如何有助于应对巴拿马文件所暴露的情况呢?看看与泄密事件有关的个人是如何解释他们的行为的,这是理解受益所有权透明度可能发挥的作用的一个很好的起点。bob手机版登陆这些解释可以分为几个主要类别,每个类别都可以提供政策教训。
”我所做的并不违法。”
巴拿马文件引发如此多的愤怒,很大程度上是因为pep牵涉其中。尽管情况并非总是如此,但PEP对采掘公司(包括离岸公司)的所有权和控制权可能是政府承包和许可期间利益冲突的结果。它还可能为贿赂、洗钱、合同欺诈和其他类型的金融犯罪创造途径。pep有时使用秘密所有权来帮助避税,这可能是完全合法的,但出于声誉原因,他们更愿意隐瞒。正如我们在简报中提到的拥有了在英国,披露有政治风险的实益所有人(这是EITI的要求)有助于发现和遏制腐败的自我交易和避税等“合法”腐败。
”这家空壳公司的存在已经被公开披露。”
在采掘项目过程中,空壳公司的名字有时会被公开,但由于真正的所有者被隐藏起来,所以看起来没有什么可疑之处。通过EITI这样的平台bob手机版登陆披露受益所有权信息有助于将这些点联系起来,因为EITI报告提供了有关一个国家采掘业许多方面的广泛背景信息,例如许可证如何分配的信息。这些EITI的集体披露可以帮助披露政治家或其他PEP实益所有的石油公司何时获得有价值的许可证。例如,2014年的刚果民主共和国EITI报告一家被授予勘探许可证的公司的实益所有人是丹·格特勒(Dan Gertler)的家人,他是一位与该国总统有关系的PEP。
”该公司不持有任何资产,也不参与任何交易。”
在这里,我们开始看到互补的全球框架的重要性,以帮助推进特定行业的努力,如EITI或美国的特定房地产的努力,全球受益所有权登记的价值变得清晰起来。bob手机版登陆通常,空壳公司扮演的角色可能非常小,资产只是暂时通过。对于以项目为中心(如EITI)或以资产为中心(如房地产)的特定行业的努力,很难捕捉到所有内容。使用全球注册,您仍然需要能够“连接点”,但更广泛的披露范围可以帮助捕获更全面的危险信号范围。
把点连起来
因此,我们认为全球受益所有权登记册可以作为收集和发布EITI受益所有权信息的平台,从而bob手机版登陆补充EITI受益所有权要求的几个原因:
bob手机版登陆在默认情况下,受益所有权信息应该是开放的。
bob手机版登陆受益所有权数据应该是公开的,这样公民社会组织、记者和公司都可以使用,而不仅仅是政府本身。它应该被视为公共数据基础设施的一部分,就像公司登记、合同、许可证信息和土地登记一样。在NRGI,我们很高兴新的EITI标准确认受益所有权数据必须公开。bob手机版登陆
全球登记册可以避免昂贵的技术解决方案.
全球受益所有权登记bob手机版登陆册消除了各国从零开始采购、设计、开发和维护这些登记册可能带来的昂贵技术挑战。BOB网投站对于寻求执行受益所有权规定的国家政府来说,这将是一种负担得起的解决方案。bob手机版登陆BOB网投站消除这一技术障碍可能会改变游戏规则,因为EITI内的多个国家将处理有限的资源。BOB网投站全球登记册可以让EITI国家专注于重要的事情——收集和分析来自公司的高BOB网投站度准确的细粒度数据。
应该建立跨部门和跨国家的互操作性.
在许多资源丰富的国家,采掘部门的腐败涉及多个BOB网投站国家的司法管辖区,并与其他部门(如电信、基础设施、体育)的腐败同时发生。巴拿马泄密事件再次证实,腐败文化往往跨越国家和部门。BOB网投站尽管优先考虑采掘业等高风险行业的受益所有权披露是有道理的,但这是一项应在所有bob手机版登陆行业实施的原则。通过全球注册,EITI国家可以将采掘物的受益所有权作为第一BOB网投站步,随后将报告义务扩大到所有公司,而无需在政府内建立bob手机版登陆多个受益所有权信息系统。全球登记册可以作为一个联合平台,有助于减少因覆盖范围有限的低质量数据而形成数据孤岛的风险。
BOB网投站各国应坚持“多眼原则”。
即使在一个对数据收集有完善技术指导的世界里,EITI国家在报告实践和数据质量方面仍然存在差异。BOB网投站这就是为什么集中式存储库可以发挥关键作用的原因,因为它使更多的政府、公民、公民社会组织、记者和投资者能够访问、审查和使用数据。归根结底,使用集中数据源的数据要比使用几十个格式和功能略有不同的不同网站的数据容易得多。随着时间的推移,随着数据用户发现和标记错误,对数据的更多关注将鼓励政府提供更高质量的数据。相比之下,拥有不同质量的受益所有权数据的多个国家网站将使数据分析变得困难,并减少立即使用这些数bob手机版登陆据的机会。
接下来是什么
NRGI一直在就受益所有权透明度问题向各国提供支持,我们看到了继续合作BOB网投站的几个机会。bob手机版登陆
协助EITI路线图的推出。
随着51个EITI国家即将BOB网投站迎来首次实益所有权披露的最后期限(路线图需要在2017年1月1日前发布),所bob手机版登陆有人都必须准备好帮助国家利益相关者规划如何以符合当地国情的方式进行实益所有权披露。NRGI将继续支持EITI国家规划受益所有权披露,包括就支持此类披露的BOB网投站法律改革提供技术建议,以及促进全球登记册等开放数据工具的使用。bob手机版登陆
促进平台开发者、发行商和用户之间的反馈循环.
反馈对确保全球注册成功至关重要。随着NRGI与EITI国家的合作伙伴和利益相关者合作,随着工作的进展,我们将帮助促进用户、出版商和平台开发者之BOB网投站间的关键反馈循环。
利用数据。
在NRGI,我们渴望深入研究公共受益所有权数据,并帮助其成为公民社会组织、政府、公bob手机版登陆司和记者的有意义的工具。使用项目和合同存储库,我们将与EITI国家和新的全球登记册合作,以确保数据互操作性BOB网投站提取数据生态系统最大限度地利用受益所有权数据促进更广泛的政策分析和公共辩论。bob手机版登陆
艾丽卡Westenberg是高级治理官和安德斯·皮德森他是NRGI的公开数据官。