上周二,FCPA博客上市公司受到《反海外腐败法》(FCPA)相关调查的公司。近三分之一是石油、天然气或矿业公司。
《反海外腐败法》是一部美国联邦法律,将总部设在美国或在美国证券交易所上市的公司向外国官员行贿的行为定为刑事犯罪。自1977年该法颁布以来,由于全球规范的变化和执法资源的增加,根据该法被起诉的公司数量稳步增长。1978年,美国证券交易委员会(SEC)采取了两项执法行动;2006年有8家,今年以来已经有21家。
数据取自https://www.sec.gov/spotlight/fcpa/fcpa-cases.shtml(截至2016年10月5日)
根据FCPA博客的名单,目前共有75家公司面临与贿赂美国境外公职人员有关的《反海外腐败法》调查。这些公司还没有被美国当局正式起诉,也完全不知道他们是否参与了任何非法行为,但他们的行为已经引起了美国证券交易委员会调查的足够怀疑。
我发现,在75项调查中,有22项(29%)与采掘业有关。这清楚地提醒我们,尽管大宗商品价格较低,但石油、天然气和采矿业的巨额租金可能会为潜在bob电竞体育注册的腐败行为提供强烈的激励。
仔细观察这份名单,你会发现当今腐败形势的一些有趣之处。调查中有很大一部分与Petróleo Brasileiro S.A.的后果有关(巴西)丑闻.随着股票在纽约证券交易所上市,巴西石油公司受到了美国证券交易委员会的审查此前,巴西对其腐败采购行为进行了调查。这些调查反过来又导致SEC调查了至少另外七家公司。
的泄露了Unaoil S.A.M文件揭露了数十家大公司如何雇佣同一家“中间人”公司来联系一些资源丰富的发展中国家的政府官员。BOB网投站这些泄密事件促使SEC调查了至少三家可能违反《反海外腐败法》的公司:KBR Inc.、FMC Technologies Inc.和Core Laboratories NV。这些例子表明,当执法部门通过泄密或调查等途径获得公司内部信息时,就会促使对更多交易或参与者进行调查——这是一种反腐多米诺骨牌效应。
因巴西石油公司丑闻而面临《反海外腐败法》调查的实体 | 因Unaoil漏油事件而面临《反海外腐败法》调查的实体 |
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Vantage钻井公司 | KBR公司。 |
Transocean Ltd .) | FMC科技有限公司 |
SBM海上有限公司 | 核心实验室NV |
Ensco PLC | |
巴西电子通讯有限公司 | |
七海事ASA | |
Braskem SA |
在接受调查的22家采掘业相关公司中,有三家是矿业公司:Kinross Gold Corporation、Newmont mining Corporation、Sociedad Química y Minera de Chile S.A (SQM)。但大多数公司(22家公司中有16家)从事油气行业;其中,大多数是提供钻井平台或管道等产品和服务的油田服务公司。服务公司在当前和过去的FCPA调查中普遍存在,这表明分包是反腐败工作中需要特别关注的领域。尽管有《反海外腐败法》调查的记录,但分包并没有在“公布你所支付的费用”运动或“公开你所支付的费用”等活动中占据突出地位采掘业透明度倡议.
也有一些有趣的例外:核心业务不是石油或采矿业的公司,比如工程公司Sevan Marine ASA可能参与了巴西石油公司丑闻我们还包括对银行业巨头高盛的调查.证交会对高盛的调查源于更广泛的怀疑围绕着马来西亚政府投资基金1MDB的运作。流入1MDB基金的大部分资金,包括一些通过高盛精心安排的交易流入的资金,都来自阿拉伯联合酋长国的石油繁荣收入。重要的是要广泛地考虑采掘部门的腐败问题,包括可能通过投资活动获取租金的努力,以及上游业务中更典型的贿赂问题。
虽然我们不知道被调查的公司是否会被起诉,但很多公司过去都曾被起诉过。石油服务公司KBR Inc.(目前正因与Unaoil丑闻有关而接受调查)在2009年同意支付一笔罚款罚款4.02亿美元他承认贿赂尼日利亚官员,以获得利润丰厚的液化天然气设施建设合同。意大利埃尼集团(Eni S.p.A)也卷入了同样的贿赂计划,并通过谈判达成了和解3.65亿美元在美国,该公司曾面临《反海外腐败法》的调查利比亚和阿尔及利亚生意也一样。这些经验表明,公司(及其投资者)可能因违反《反海外腐败法》而面临巨大的财务成本;但他们也表示,这样的罚款可能无法阻止未来的可疑行为。
如今,石油、天然气和矿业公司普遍面临《反海外腐败法》调查,这表明采掘行业的腐败依然存在,需要加倍努力加以预防。在NRGI,我们利用数十起《反海外腐败法》法庭案件的公开信息,以便更好地了解石油、天然气和采矿业的腐败机制,并为反腐败行动者提供新的分析和工具。
“反海外腐败博客”(FCPA Blog)仅从“在美国证券交易委员会文件中披露的信息或非发行人的其他自我披露,而不是媒体报道。
我对一家公司的调查是否与巴西国家石油公司(Petrobras)丑闻或泄露的Unaoil文件有关的评估,要么是基于美国证交会(SEC)提交的文件,要么是基于媒体报道。有关这些协会的更多资料,请参阅上表中超连结的公司名称。
马克斯George-Wagner是NRGI的治理合伙人。