上周二,FCPA博客上市公司这些公司正在接受《反海外腐败法》(FCPA)相关调查,但尚未解决。近三分之一是石油、天然气或矿业公司。
《反海外腐败法》是一项美国联邦法律,将总部设在美国或在美国证券交易所上市的公司贿赂外国官员的行为定为刑事犯罪。自1977年该法颁布以来,由于全球规范的变化和执法资源的增加,根据该法被起诉的公司数量稳步增长。1978年,美国证券交易委员会(SEC)采取了两次执法行动;2006年有8家,而自今年年初以来已经有21家。
数据取自https://www.sec.gov/spotlight/fcpa/fcpa-cases.shtml(截至2016年10月5日)
根据《反海外腐败法》博客上的名单,目前共有75家公司面临正在进行或尚未解决的与贿赂美国境外公职人员有关的《反海外腐败法》调查。这些公司还没有被美国当局正式起诉,目前还完全不知道它们是否从事了任何非法行为,但它们的行为已经引起了美国证券交易委员会的足够怀疑。
我发现75项调查中有22项(29%)与采掘业有关。这是一个鲜明的提醒:尽管大宗商品价格低廉,但石油、天然气和采矿业的巨额租金,可能为潜bob电竞体育注册在的腐败行为创造强烈的诱因。
仔细观察这份榜单,你会发现当今腐败形势中一些有趣的现象。调查的很大一部分与Petróleo Brasileiro S.A.的后果有关(巴西)丑闻.巴西国家石油公司在纽约证券交易所上市受到了证券交易委员会的审查此前,巴西对其腐败采购行为进行了调查。这些调查反过来又导致SEC调查了至少七家其他公司。
的Unaoil s.a.m.文件泄露揭露了数十家领先公司如何雇佣同一家“中间人”公司来接触一些资源丰富的发展中国家的政府官员。BOB网投站这些泄密事件促使美国证券交易委员会调查至少三家公司可能违反《反海外腐败法》的行为:KBR Inc.、FMC Technologies Inc.和Core Laboratories NV.这些例子表明,当执法部门通过泄密或调查等方式获得公司内部信息时,会促使对其他交易或参与者进行调查,这是一种反腐败多米诺骨牌效应。
因巴西国家石油公司丑闻而面临《反海外腐败法》调查的实体 | 因Unaoil漏油事件而面临FCPA调查的实体 |
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Vantage钻井公司 | KBR公司。 |
Transocean Ltd .) | FMC技术公司 |
SBM Offshore NV | 核心实验室NV |
Ensco PLC | |
Centrais Elétricas Brasileiras SA | |
Sevan Marine ASA | |
Braskem SA |
在被调查的22家与采掘相关的公司中,有三家是矿业公司:金罗斯黄金公司、纽蒙特矿业公司、Sociedad Química和智利矿业公司(SQM)。但大多数公司(22家中的16家)都在石油和天然气行业;其中大多数是油田服务公司,提供钻井平台或管道等商品和服务。在当前和过去的《反海外腐败法》调查中,服务公司的普遍存在表明,在反腐败努力中,分包是一个需要特别关注的领域。尽管有《反海外腐败法》的调查记录,但转包并没有在“公布你支付的费用”运动或“采掘业透明度倡议.
也有一些有趣的例外:核心业务不是石油或采矿业的公司,比如工程公司Sevan Marine ASA可能参与了巴西石油公司的丑闻。我们还包括对银行业巨头高盛的调查.SEC对高盛的调查源于更广泛的怀疑马来西亚政府投资基金1MDB的运作。流入1MDB基金的大部分资金(包括高盛安排的一些交易)来自阿联酋的石油繁荣收入。重要的是要广泛地考虑采掘部门的腐败,包括通过投资活动获取租金的可能努力,以及上游业务中更典型的贿赂问题。
虽然我们不知道被调查的公司是否会被起诉,但许多公司过去曾被起诉过。石油服务公司KBR Inc.(目前因与Unaoil丑闻有关而接受调查)在2009年同意支付一笔罚金罚款4.02亿美元此前,他承认贿赂尼日利亚官员,以获得建造液化天然气设施的利润丰厚的合同。意大利埃尼集团(Eni S.p.A)也卷入了同样的贿赂计划,并通过谈判达成了和解3.65亿美元该公司曾因其“反海外腐败法”而面临调查利比亚而且阿尔及利亚商业也是如此。这些经验表明,违反《反海外腐败法》的公司(及其投资者)可能面临巨大的财务成本;但他们也表示,这样的罚款可能无法阻止未来的可疑行为。
如今,石油、天然气和矿业公司普遍面临《反海外腐败法》的调查,这表明采掘部门的腐败依然存在,需要加倍努力防止腐败。在NRGI,我们正在使用数十起《反海外腐败法》法庭案件的公开信息,以便更好地了解石油、天然气和采矿部门的腐败机制,并为反腐败行动者提供新的分析和工具。
为了生成这份名单,FCPA博客只引用了“在美国证券交易委员会文件中或非发行人自行披露的信息,而不是媒体报道。
我对一家公司的调查是否与巴西国家石油公司丑闻或Unaoil泄露文件有关的评估,是基于SEC的文件或媒体报道。有关这些协会的更多信息,请关注上表中超链接的公司名称。
马克斯George-Wagner是与NRGI相关的治理。